Con alcune persone e organizzazioni non si può commerciare: i governi le inseriscono in liste ufficiali di sanzioni. A-REX confronta le controparti della tua anagrafica con le liste che si applicano alla tua azienda e ti mostra le possibili corrispondenze. Non decide mai al posto tuo: una persona della tua azienda esamina ogni corrispondenza e decide, perché l’obbligo di legge e il costo di una corrispondenza sbagliata ricadono sulla tua azienda.
Quali liste si applicano alla tua azienda
Le liste dipendono dalla sede legale della tua azienda:
| Sede legale | Liste |
|---|---|
| Brasile | Lista del Consiglio di sicurezza dell’ONU (Lei 13.810/2019) |
| Stati Uniti | Lista dell’OFAC statunitense (SDN) |
| Stati membri dell’UE | Lista delle sanzioni finanziarie dell’UE e lista dell’ONU |
| Regno Unito | Lista delle sanzioni del Regno Unito e lista dell’ONU |
| Altrove, o senza sede legale registrata | Lista dell’ONU |
In Controparti con restrizioni, scheda Liste, vedi le liste che si applicano alla tua azienda, perché, la loro base giuridica e da quando si applicano.
Da dove vengono le liste
A-REX carica ogni lista dal file ufficiale di chi la pubblica: il Consiglio di sicurezza dell’ONU, il Tesoro degli Stati Uniti (OFAC), la Commissione europea e il governo del Regno Unito. Vengono aggiornate ogni giorno. La scheda Liste mostra per ogni lista l’edizione, quando è stata caricata, chi la pubblica, l’attribuzione dell’editore e un link alla sua pagina. Una lista non aggiornata da 14 giorni risulta Superata, e si continua a usare la sua ultima edizione. La lista dell’UE risulta Non ancora caricata finché A-REX non può scaricarla; nel frattempo la lista dell’ONU continua ad applicarsi alle aziende dell’UE.
Cos’è una possibile corrispondenza
Le tue controparti vengono confrontate con i nomi, gli altri nomi, i codici fiscali e i numeri di registrazione, i paesi e il tipo di ogni voce delle liste, ogni volta che cambia una lista o una delle tue controparti. Seleziona Controlla ora in Controparti con restrizioni per confrontarle subito. Ogni possibile corrispondenza ha un punteggio in percentuale, Alta dal 95%, e i motivi su cui si basa, come Stesso nome o Stesso paese. Una possibile corrispondenza è solo un suggerimento: nulla viene limitato finché il proprietario o un amministratore non la conferma. Il proprietario e gli amministratori ricevono una notifica quando ce ne sono di nuove.
Confermare una corrispondenza o scartarla
- Apri Controparti con restrizioni, scheda Da esaminare, e seleziona Esamina sulla corrispondenza. Il pannello mostra la tua controparte e la voce come la riporta la lista, con la Pagina ufficiale quando l’editore ne ha una.
- Seleziona È la persona o l’entità della lista e scrivi il Motivo, oppure seleziona Non è la stessa e scrivi una Nota.
- Inserisci il tuo secondo fattore.
Decidono solo il proprietario e gli amministratori dell’azienda. Una corrispondenza scartata non viene più suggerita, salvo che cambino la tua controparte o la voce della lista.
Controparti con restrizioni
Una corrispondenza confermata diventa una controparte con restrizioni. La scheda Controparti con restrizioni le elenca con ciò su cui si basa ognuna, il motivo, chi ha deciso e quando, e la situazione di ciascuno dei suoi account nel registro.
Applicare una restrizione a mano
Quando sai che una controparte va limitata senza una corrispondenza in una lista, seleziona Applica una restrizione a mano in Controparti con restrizioni. Scegli una controparte della tua anagrafica o inserisci un indirizzo di account, scrivi il Motivo e, se li conosci, scegli la lista e l’ID della voce nella lista. Inserisci il tuo secondo fattore.
Limitare nel registro
Una controparte con restrizioni è registrata nella tua anagrafica. Perché il tuo registro rifiuti le consegne verso i suoi account e da essi, seleziona Limita nel registro accanto a ogni account. Questo attende l’approvazione del proprietario o di un amministratore. Serve la regola dei lotti Solo destinatari approvati in Regole dei lotti; senza, la pagina lo segnala e la restrizione resta registrata nella tua anagrafica.
Revocare una restrizione
Seleziona Revoca restrizione sulla sua riga in Controparti con restrizioni, scrivi il Motivo e inserisci il tuo secondo fattore. Se i suoi account erano limitati nel registro, seleziona Revoca nel registro per ciascuno; anche questo attende l’approvazione.
Cronologia e traccia di controllo
Nulla viene cancellato. La scheda Cronologia conserva ogni decisione su una possibile corrispondenza, con la sua nota, e ogni restrizione revocata, con chi l’ha revocata, quando e perché. Ogni decisione è anche nel registro delle attività della tua azienda.