Mit manchen Personen und Organisationen darf nicht gehandelt werden: Regierungen führen sie auf amtlichen Sanktionslisten. A-REX gleicht die Partner Ihres Verzeichnisses mit den Listen ab, die für Ihr Unternehmen gelten, und zeigt Ihnen die möglichen Treffer. Es entscheidet nie für Sie: Eine Person Ihres Unternehmens prüft jeden Treffer und entscheidet, denn die rechtliche Pflicht und die Kosten eines falschen Treffers liegen bei Ihrem Unternehmen.
Welche Listen für Ihr Unternehmen gelten
Die Listen richten sich nach dem rechtlichen Sitz Ihres Unternehmens:
| Rechtlicher Sitz | Listen |
|---|---|
| Brasilien | Liste des UN-Sicherheitsrats (Lei 13.810/2019) |
| Vereinigte Staaten | Liste der US-Behörde OFAC (SDN) |
| EU-Mitgliedstaaten | Finanzsanktionsliste der EU und UN-Liste |
| Vereinigtes Königreich | Sanktionsliste des Vereinigten Königreichs und UN-Liste |
| Überall sonst, oder kein Sitz erfasst | UN-Liste |
Unter Gesperrte Partner, Reiter Listen, sehen Sie, welche Listen für Ihr Unternehmen gelten, warum, auf welcher Rechtsgrundlage und seit wann.
Woher die Listen kommen
A-REX lädt jede Liste aus der amtlichen Datei ihres Herausgebers: des UN-Sicherheitsrats, des US-Finanzministeriums (OFAC), der Europäischen Kommission und der britischen Regierung. Sie werden täglich aktualisiert. Der Reiter Listen zeigt für jede Liste die Ausgabe, wann sie geladen wurde, wer sie herausgibt, den Quellenvermerk des Herausgebers und einen Link zu dessen Seite. Eine Liste, die seit 14 Tagen nicht aktualisiert wurde, steht auf Veraltet; ihre letzte Ausgabe wird weiter verwendet. Die EU-Liste steht auf Noch nicht geladen, bis A-REX sie herunterladen kann; bis dahin gilt für EU-Unternehmen weiter die UN-Liste.
Was ein möglicher Treffer ist
Ihre Partner werden mit den Namen, weiteren Namen, Steuer- und Registernummern, Ländern und der Art jedes Listeneintrags verglichen, sobald sich eine Liste oder einer Ihrer Partner ändert. Wählen Sie Jetzt prüfen unter Gesperrte Partner, um sofort zu vergleichen. Jeder mögliche Treffer hat einen Wert in Prozent, Hoch ab 95 %, und die Gründe, auf denen er beruht, etwa Gleicher Name oder Gleiches Land. Ein möglicher Treffer ist nur ein Vorschlag: Nichts wird gesperrt, bevor der Eigentümer oder ein Administrator ihn bestätigt. Eigentümer und Administratoren erhalten eine Benachrichtigung, wenn es neue gibt.
Einen Treffer bestätigen oder verwerfen
- Öffnen Sie Gesperrte Partner, Reiter Zu prüfen, und wählen Sie beim Treffer Prüfen. Das Panel zeigt Ihren Partner und den Eintrag so, wie die Liste ihn führt, mit dem Link Amtliche Seite, wenn der Herausgeber eine hat.
- Wählen Sie Das ist die gelistete Person oder Organisation und schreiben Sie den Grund, oder wählen Sie Nicht dieselbe und schreiben Sie eine Notiz.
- Geben Sie Ihren zweiten Faktor ein.
Nur der Eigentümer und die Administratoren des Unternehmens entscheiden. Ein verworfener Treffer wird nicht erneut vorgeschlagen, außer Ihr Partner oder der Listeneintrag ändert sich.
Gesperrte Partner
Ein bestätigter Treffer macht den Partner zu einem gesperrten Partner. Der Reiter Gesperrte Partner führt sie mit dem, worauf sich jede Sperre stützt, dem Grund, wer wann entschieden hat und wie jedes seiner Konten im Register steht.
Einen Partner von Hand sperren
Wenn Sie wissen, dass ein Partner ohne Listentreffer gesperrt werden muss, wählen Sie Partner von Hand sperren unter Gesperrte Partner. Wählen Sie einen Partner Ihres Verzeichnisses oder geben Sie eine Kontoadresse ein, schreiben Sie den Grund und wählen Sie, falls bekannt, die Liste und die Eintrags-ID auf der Liste. Geben Sie Ihren zweiten Faktor ein.
Im Register sperren
Ein gesperrter Partner ist in Ihrem Verzeichnis gespeichert. Damit Ihr Register Lieferungen an seine Konten und von ihnen ablehnt, wählen Sie neben jedem Konto Im Register sperren. Das wartet auf die Genehmigung des Eigentümers oder eines Administrators. Dafür ist die Partienregel Nur genehmigte Empfänger unter Partienregeln nötig; ohne sie sagt die Seite das, und die Sperre bleibt in Ihrem Verzeichnis gespeichert.
Eine Sperre aufheben
Wählen Sie Sperre aufheben in ihrer Zeile unter Gesperrte Partner, schreiben Sie den Grund und geben Sie Ihren zweiten Faktor ein. Waren seine Konten im Register gesperrt, wählen Sie für jedes Im Register aufheben; auch das wartet auf Genehmigung.
Verlauf und Prüfprotokoll
Nichts wird gelöscht. Der Reiter Verlauf bewahrt jede Entscheidung zu einem möglichen Treffer mit ihrer Notiz und jede aufgehobene Sperre mit der Angabe, wer sie wann und warum aufgehoben hat. Jede Entscheidung steht außerdem im Prüfprotokoll Ihres Unternehmens.